Dawn raid Consiliul Concurenței: asistență și contestare amenzi

Pentru companii și management (inclusiv in-house, IT, HR, comercial) care se confruntă cu o inspecție inopinată (dawn raid), o solicitare de informații sau o procedură de investigație în materie de concurență. Începem cu măsuri de urgență și organizare, apoi trecem la strategie, documentare și apărare pe fond. Primul pas: îmi trimiți actele primite și cronologia pe scurt, iar dacă este în desfășurare o inspecție, discutăm imediat ce se întâmplă în teren.

Când ai nevoie de asta

Inspectorii se prezintă neanunțat la sediu (inspecție inopinată, dawn raid).
Ai primit ordin/decizie de inspecție sau o autorizație și nu știi ce drepturi ai.
Se ridică documente, se copiază date, se sigilează spații sau echipamente.
Ți se cer explicații pe loc sau declarații ale angajaților.
Ai primit cereri de informații (RFI) cu termene scurte.
Ai fost notificat că s-a declanșat o investigație ori există suspiciuni de cartel/abuz de poziție.
Ai primit un raport/act de constatare sau o decizie cu amendă și măsuri.
Vrei să pregătești compania din timp (proceduri interne, training, „raid protocol”).

Ce facem concret

Stabilim rapid echipa internă de răspuns (contact unic, IT, legal, recepție) și un „plan de teren”.
Verificăm actele inspectorilor și cadrul inspecției (obiect, perioadă, spații, dispozitive, limite).
Asigurăm asistență în timpul inspecției: comunicare controlată, prezență la discuții, notițe, evidența documentelor copiate/ridicate.
Gestionăm aspectele sensibile: confidențialitate, secrete comerciale, corespondență avocat-client, date personale, dispozitive personale.
Analizăm procesul-verbal/actele întocmite în inspecție și identificăm punctele de contestare (procedură, competență, proporționalitate, probatoriu).
Pregătim răspunsuri la solicitări de informații și strategia de documentare (fapte, cronologie, piață relevantă, practici comerciale).
Construim apărarea în investigație (argumente juridice și economice, probe, poziții scrise, audiere).
Evaluăm opțiuni de reducere a riscurilor (măsuri de conformare, politici interne, remediere) și coordonăm comunicarea internă.
Dacă se emite decizie de sancționare, pregătim contestarea și reprezentarea în instanță, inclusiv cereri urgente când este cazul.

Documente/informații utile pentru prima analiză

Document	De ce contează	Observații
Ordin/decizie de inspecție și împuterniciri	Delimitează obiectul, perioada, spațiile și temeiul	Trimite versiunea integrală și orice anexă
Proces-verbal de inspecție și inventarul copiilor/ridicărilor	Arată ce s-a preluat și cum s-a derulat inspecția	Important pentru verificări ulterioare și obiecțiuni
Solicitări de informații și termene	Termenele și formularea influențează răspunsul	Include toate clarificările și corespondența
Organigramă, roluri cheie, proceduri interne	Stabilește cine decide și cine comunică	Util pentru „raid protocol” și training
Contracte relevante, politici comerciale, liste de preț	Susțin contextul practicilor investigate	Menționează perioadele și versiunile
Date despre piață și concurenți (cât există intern)	Ajută la analiza pieței relevante și a comportamentului	Orice studiu intern sau prezentare poate conta

Riscuri și greșeli frecvente

Reacții impulsive în prima oră: declarații necoordonate, „explicații” necerute.
Obstrucționarea inspecției sau gestionarea improprie a accesului (poate genera sancțiuni suplimentare).
Lipsa evidenței a ceea ce s-a copiat/ridicat și a discuțiilor purtate.
Amestecarea documentelor confidențiale sau a corespondenței avocat-client fără marcaj și procedură.
Intervenții necontrolate în sisteme IT, ștergeri, resetări sau „curățări” în timpul inspecției.
Răspunsuri incomplete la solicitări de informații sau depuneri în grabă, fără verificare.
Pierderea termenelor procedurale pentru obiecțiuni și contestări.

FAQ

Ce facem în primele 30 de minute de la sosirea inspectorilor?

Stabilim rapid cine îi însoțește, verificăm actele, delimităm spațiile, setăm reguli interne de comunicare și începem să ținem evidența documentelor și a discuțiilor.

Pot inspectorii să copieze e-mailuri și date din calculatoare?

În cadrul inspecției pot exista măsuri de acces și copiere conform cadrului legal și actelor prezentate; important este să existe asistență, evidență și delimitarea informațiilor confidențiale, inclusiv a celor protejate.

Cum protejăm corespondența avocat-client și secretele comerciale?

Aplicăm o procedură de identificare și marcaj, solicităm tratamentul adecvat pentru informații protejate și documentăm orice divergență, pentru a putea fi folosită ulterior în procedură.

Se pot lua telefoane personale ale angajaților?

Tratamentul dispozitivelor personale depinde de context și de actele care fundamentează inspecția; gestionarea trebuie făcută cu atenție, inclusiv din perspectiva datelor personale și a proporționalității.

Ce opțiuni avem dacă se aplică o amendă?

Analizăm temeiurile și procedura, pregătim contestarea și strategia probatorie; în funcție de situație, pot exista și demersuri urgente pentru efecte imediate ale măsurilor.

Putem să ne pregătim din timp pentru un dawn raid?

Da: proceduri interne, roluri, training pentru recepție și echipe, reguli de comunicare și management al documentelor reduc riscurile operaționale în ziua inspecției.